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        初級企業合規師考試大綱完整全文
        企業合規師(www.jt573.com) 發布時間:2022-05-06

        《企業合規師專業技術培訓》

        課程教學大綱

         

        一、課程基本信息

        課程代碼

         02-06-06-06

        課程性質

        職業集群課

        培養方案

        企業合規師職業崗位技能培訓

        開課單位


        課程學分


        課程學時

         117

        授課對象

        企業合規師

        初級課程

        是否獨立設課

        課程

        合規基礎、綜合法律基礎、

        企業管理基礎、企業合規初級知識。

        編寫人


        編寫時間

         2021年5月23日

        審核人


        審核時間

         2021年5月3日







        二、學習的目的性質、地位和任務

        本課程是企業合規師學生職業技術培訓考證的必修課。本課程的任務是讓學生學會企業合規的知識,能夠掌握合規體系建立流程、方法。

        通過相關技巧的學習,能在《企業合規知識》的基礎上靈活運用各種方法,具備一名合格企業合規人員的素質。

         

        三、學習目的和要求

        通過實習與教學,使學生能夠學會企業合規風險分析,能根據企業實際情況進行合規管理體系建設和合規制度、文化的建設,掌握并能獨立運用企業合規,

        具備合規管理能力,能夠做好企業合規管理工作。通過課程的學習,能達到“企業合規師”的專業水平。

        四、學習項目和學時分配(根據客觀情況調整,以調整后為準)如疫情防控的要求

        序號

        內容

        面授

        網課

        總課時

        1

        法律基礎知識

        0

        40

        40

        2

        企業管理基礎知識

        0

        35

        35

        3

        合規基礎知識

        0

        20

        20

        4

        企業合規師(初級)

        32

        0

        32

        合   計

        32

        95

        117

        五、項目主要內容

        (一)法律基礎知識:掌握法律法規基礎利于對法律法規的適用和運用技巧,便于梳理合規法律體系流程和知識的掌握。

        1、《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國民事訴訟法》相關知識

        民法典;法人一般規定、民事法律行為、代理、時效、物權、所有權、合同、侵權責任、違約責任、擔保物權、抵押權等及民法典等相關司法解釋;

        民訴法:民訴法適用范圍、管轄、審判組織、訴訟參加人、代理人、審判程序、執行、涉外民事訴訟管轄、仲裁;

        2、《中華人民共和國公司法》相關知識

        有限公司及股份有限公司的設立、組織機、董監高的資格和義務、公司變更、解散、法律責任,股權轉讓。國有獨資公司特別規定。

        3、《中華人民共和國刑法》及《中華人民共和國刑事訴訟法》相關知識

        犯罪和刑事責任、犯罪的預備、未遂和中止,單位犯罪、刑罰的種類;生產銷售偽劣產品罪、危害稅收征管罪、破壞環境資源保護罪、侵犯知識產權罪、貪污賄賂罪。

        4、《中華人民共和國行政處罰法》及《中華人民共和國行政訴訟法》相關知識

        行政處罰法:處罰種類、行政處罰的實施機關、行政處罰的管轄和適用,一般程序規定、行政處罰的執行,法律責任。

        5、《中華人民共和國稅務征收管理法》相關知識

        稅務登記、帳簿、憑證管理、納稅申報、稅款征收、稅務檢查法律責任

        6、《中華人民共和國合伙企業法》

        合伙企業的設立;合伙企業的財產;合伙事務執行;入伙、退伙;特殊的普通合伙企業;有限合伙;合伙企業解散、清算;法律責任。

        7、《中華人民共和國勞動法合同法》相關知識

        勞動合同的訂立履行變更解除和終止特別規定監督檢查法律責任

        8、《中華人民共和國環境保護法》相關知識

        環境保護的監督管理、保護和改善環境、防治污染和其他公害、法律責任

        9、《中華人民共和國網絡安全法》相關知識

         網絡安全支持與促進 網絡運行安全網絡信息安全監測預警與應急處置法律責任

        10、《中華人民共和國產品質量法》相關知識

        產品質量的監督、生產者、銷售者的產品質量責任和義務、損害賠償、罰則。

        11、《中華人民共和國反壟斷法》相關知識

        壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中,對涉嫌壟斷行為的調查,法律責任。

        12、《中華人民共和國反不正當競爭法》相關知識

        不正當競爭行為、對涉嫌不正當競爭行為的調查、法律責任。

        13、《中華人民共和國對外貿易法》相關知識

        對外貿易經營者、貨物進出口與技術進出口、國際服務貿易、對外貿易調查、對外貿易促進、法律責任。

        14、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權法》相關知識

        ①商標注冊的申請、審查、核準;商標無效的宣告,商標使用的管理,注冊商標專用權的保護。

        ②授予專利權的條件;專利的申請、審查和批準;專利權的期限、終止和無效;專利實施的特別許可。

        ③著作權人及權利;著作權歸屬;著作權的歸屬;權利的保護期和限制;

        15、《中華人民共和國數據安全法》及《電信和互聯網用戶個人信息保護規定》相關知識

        ①網絡安全支持與促進;網絡運行安全;網絡信息安全;監測預警與應急處置;法律責任。

        ②信息收集和使用規范;安全保障措施;監督檢查;法律責任。

        16、《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國審計法》相關知識相關知識

        ①會計法:會計核算;公司、企業快核算的特別規定;會計監督;會計機構和會計人員;法律責任。

        ②審計機關和審計人員;審計機關職責和權限;審計程序;法律責任。

        17、法學基礎理論

        法、法律的概念;法律的基本特征;法律的作用和分類;

        法的要素;法律體系;法律制定的概念和特點;我國法律的制定程序;法律適用、遵守和監督;法律解釋和推理;法律關系的主體、客體和內容;法律責任和制裁。

        18、個人信息保護法

        個人信息保護法的適用范圍;個人信息處理規則;個人信息跨境提供的規則;個人在個人信息處理活動中的權利;個人信息處理者的義務;履行個人信息保護職責的部門;法律責任。

        (二)企業管理知識:介紹了解企業管理的相關知識;詳細企業管理中合規關注的重點、企業治理、知識產權、財稅、勞動用工、生產經營、市場營銷、項目投資、國際貿易、企業刑事風險等的管理技巧。

        1、企業及企業管理:

        企業的概念、特征、類型及組織機構;現代企業制度定義、特征及內容;企業法人治理結構;企業集團;管理、管理者、管理職能;現代企業管理方法;

        2、人力資源管理

        人力資源管理的概述;人力資源管理的職能與目標;人力資源管理的戰略與規劃;員工選擇與聘用;員工培訓與開發;績效考核的概念、原則與標準;績效評價指標和方法;

        勞動關系管理的基本權利與義務;勞動爭議的解決

        3、企業財稅管理

        財務管理的任務、內容與職能;財務報表體系及內容;項目投資管理;籌資管理;負債籌資;股利分配;綜合資金成本與資本結構;

        稅種:征繳對象;稅目;稅率;繳稅義務發生的時間;交稅期限;繳稅環節;稅收減免;企業所得稅;增值稅;

        4、市場營銷

        市場營銷和制定營銷計劃;市場購買行為分析;生產者市場及其購買行為;目標營銷的概念;市場細分;目標市場選擇;市場定位;產品、品牌、價格策略;分銷渠道和促銷策略。

        5、企業戰略管理

        企業戰略的定義和原則;戰略的三個層次;企業戰略的過程;戰略目標的定義和作用;企業宏觀環境分析;產業環境分析;企業內部因素分析;企業戰略的類型;戰略制定的方法、程序;

        6、企業投資管理

        企業投資管理概述;傳統產業投資要素及基本原則;企業資本運營;金融投資工具;資本市場投資工具;金融衍生工具的種類;股權投資基金概述;股權的運作過程。

        7、國際貿易實務

        國際貿易的分類;國際貿易常用的分析指標;國際貿易的地位與作用;國際貿易政策措施;國際貿易合同的訂立;國際貿易合同的履行;國際貨款的支付;爭議解決;經銷與代理;招投標與拍賣;期貨交易;跨境電子商務;國際服務貿易的類型。

        8、企業知識產權管理

        知識產權的概念、分類及特征;知識產權的價值作用;知識產權管理的目的、特征、分類;知識產權管理機構;專利的維護管理;專利的運營管理;商標的獲取管理、商標的維權。管理;著作權的運用;著作權的維權管理;商業秘密管理;商業秘密維權管理。

        9、企業刑事風險管理

        企業刑事風險管理概述;企業刑事法律風險的準則。企業刑事法律風險管理流程。企業刑事法律風險評估、識別、分析和評價;企業刑事法律風險應對策略的選擇;制定和實施企業刑事法律風險應對計劃;刑事法律風險的監督與檢查。

        (三)合規基礎知識:介紹企業合規的基本概念和理論;合規目標、合規方針、價值,合規風險管理;合規、內控、風險管理有關知識和聯系;合規管理原則,合規計劃、合規文化相關基礎知識。

        1、合規管理概論

        合規管理的概念,合規計劃的概念及內容合規管理,要素合規組織,合規管理內容,合規管理流程。合規管理制度的概念和原則;合規管理制度的發展趨勢。。

        2、合規管理的發展趨勢

        反腐敗成為合規管理的新趨勢,中國企業合規經營的發展歷程,中國企業合規管理的里程碑事件,全球合規企業發展。合規管理原則

        3、合規合規總論

        合規的概念。合規的核心要素,合規政策,合規治理和合規目標。企業合規的價值和意義。合規管理職責總體要求和合規管理部門原則。

        4、企業合規管理體系概論及原則

        合規,管理體系元素。合規管理系統的范圍。合規義務概念種類和內容。合規風險的概念分類及特征。合規風險的識別與評估。;

        5、合規檢查

        合規內部審核管理評審調查過程。

        6、企業法務、內控、風險

        合規管理,內部控制,全面風險理論基礎;法務合規管理,內部控制全面風險的關系。企業法務合規,風險內控一體化建設。

        7、合規文化

        企業文化概論;合規文化概論。

        (四)企業合規初級實務知識:

        實務一  合規管理體系范圍—企業背景和資源

        實務二  合規義務和合規風險識別

        實務三   合規組織部門設計和職責

        實務四   合規體系建立溝通與培訓

        實務五   合規計劃分類、績效考核計劃

        實務六  合規支持資源內容

        實務七  合規維護的檢測和測量內容

        實務八  合規考核、舉報、績效評價分類形式及要求

        實務九  合規調查的對象、內容目的;內部審核職能和內容,管理評審分類;違規管理與問責的內容及原則。

        實務十  不合規原因分析,合規改進的方法、步驟和程序

        六、考核方式、方法

        網絡+現場  以通過統一考試60分制為考核合格依據。

        七、使用教材及實驗指導書、主要參考書

        1、本大綱規定課程內容以課堂學習和實務訓練相結合。

        2、本課程由《法律基礎知識》、《企業管理基礎知識》、《合規基礎知識》、《企業合規管理師初級課程》一起,作為系統的考證學習。

        3、本教材由企業合規師技術培訓指導用書編委會編寫。


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